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中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》

來源: 證監(jiān)會發(fā)布 發(fā)布時間:2021-07-07 點擊:4860
近日,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,并發(fā)出通知,要求各地區(qū)各部門結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實。

  近日,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,并發(fā)出通知,要求各地區(qū)各部門結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實。

  《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》主要內(nèi)容如下。

  打擊證券違法活動是維護(hù)資本市場秩序、有效發(fā)揮資本市場樞紐功能的重要保障。黨的十八大以來,各有關(guān)方面認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署,扎實推進(jìn)資本市場執(zhí)法司法體系建設(shè),依法打擊資本市場違法活動,維護(hù)投資者合法權(quán)益,取得積極成效。同時,在經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境深刻變化、資本市場改革開放不斷深化背景下,資本市場違法行為仍較為突出,案件查處難度加大,相關(guān)執(zhí)法司法等工作面臨新形勢新挑戰(zhàn)。為進(jìn)一步推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展,現(xiàn)就依法從嚴(yán)打擊證券違法活動提出如下意見。

  一、總體要求

 ?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,堅持市場化、法治化方向,堅持建制度、不干預(yù)、零容忍,加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè),健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動體制機(jī)制,提高執(zhí)法司法效能,有效防范化解重大風(fēng)險,為加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。

 ?。ǘ┕ぷ髟瓌t

  ——堅持零容忍要求。依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件,加大對大案要案的查處力度,加強(qiáng)誠信約束懲戒,強(qiáng)化震懾效應(yīng)。

  ——堅持法治原則。遵循公開、公平、公正原則,堅持嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法,統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序,提高專業(yè)化水平,提升透明度,不斷增強(qiáng)公信力。

  ——堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。加強(qiáng)證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與公安、司法、市場監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同,形成高效打擊證券違法活動的合力。

  ——堅持底線思維。將依法從嚴(yán)打擊證券違法活動與有效防范化解風(fēng)險、維護(hù)國家安全和社會穩(wěn)定相結(jié)合,加強(qiáng)重點領(lǐng)域風(fēng)險排查,強(qiáng)化源頭風(fēng)險防控,嚴(yán)防風(fēng)險疊加共振、放大升級。

 ?。ㄈ┲饕繕?biāo)。到2022年,資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展,依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立,證券違法犯罪成本顯著提高,重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制,投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢,資本市場秩序明顯改善。到2025年,資本市場法律體系更加科學(xué)完備,中國特色證券執(zhí)法司法體制更加健全,證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升,行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢,崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。

  二、完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系

 ?。ㄋ模┩晟谱C券立法機(jī)制。充分運用法律修正、法律解釋、授權(quán)決定等形式,提高證券領(lǐng)域立法效率,增強(qiáng)法律供給及時性。

 ?。ㄎ澹┘哟笮淌聭徒淞Χ?。貫徹實施刑法修正案(十一),同步修改有關(guān)刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn),完善相關(guān)刑事司法解釋和司法政策。

 ?。┩晟菩姓芍贫取X瀼貙嵤┬滦抻喌淖C券法,加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理條例、證券公司監(jiān)督管理條例、新三板市場監(jiān)督管理條例、證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實施辦法等配套法規(guī)制度,大幅提高違法違規(guī)成本。加快制定期貨法,補(bǔ)齊期貨市場監(jiān)管執(zhí)法制度短板。

 ?。ㄆ撸┙∪袷沦r償制度。抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實施。修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關(guān)司法解釋,取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業(yè)仲裁制度試點。

 ?。ò耍?qiáng)化市場約束機(jī)制。推進(jìn)退市制度改革,強(qiáng)化退市監(jiān)管,嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度,研究完善已退市公司的監(jiān)管和風(fēng)險處置制度,健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機(jī)制。加強(qiáng)證券投資基金發(fā)行和運作監(jiān)管,對嚴(yán)重違法違規(guī)的基金管理人依法實施市場退出,做好風(fēng)險處置工作,保護(hù)基金持有人合法利益。完善交易場所、行業(yè)協(xié)會等對證券違法違規(guī)行為的自律監(jiān)管制度。

  三、建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機(jī)制

 ?。ň牛┙⒋驌糍Y本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機(jī)制。成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組,加大對重大案件的協(xié)調(diào)力度,完善信息共享機(jī)制,推進(jìn)重要規(guī)則制定,協(xié)調(diào)解決重大問題。

 ?。ㄊ┩晟谱C券案件偵查體制機(jī)制。進(jìn)一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監(jiān)會的體制優(yōu)勢,完善線索研判、數(shù)據(jù)共享、情報導(dǎo)偵、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。進(jìn)一步優(yōu)化公安部證券犯罪偵查編制資源配置,加強(qiáng)一線偵查力量建設(shè)。

 ?。ㄊ唬┩晟谱C券案件檢察體制機(jī)制。根據(jù)案件數(shù)量、人員配備等情況,研究在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部組建金融犯罪辦案團(tuán)隊。探索在中國證監(jiān)會建立派駐檢察的工作機(jī)制,通過參與案件線索會商研判、開展犯罪預(yù)防等,加強(qiáng)最高人民檢察院與中國證監(jiān)會、公安部的協(xié)同配合。加強(qiáng)證券領(lǐng)域檢察隊伍專業(yè)化建設(shè)。涉嫌重大犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)時,同步抄送檢察機(jī)關(guān)。

 ?。ㄊ┩晟谱C券案件審判體制機(jī)制。充分利用現(xiàn)有審判資源,加強(qiáng)北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè),探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。深化金融審判專業(yè)化改革,加強(qiáng)金融審判隊伍專業(yè)化建設(shè)。落實由中級法院和同級檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級別管轄。加大行政處罰、司法判決的執(zhí)行力度。建立專家咨詢制度和專業(yè)人士擔(dān)任人民陪審員的專門機(jī)制。

  (十三)加強(qiáng)辦案、審判基地建設(shè)。在證券交易場所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)設(shè)立證券犯罪辦案、審判基地。加強(qiáng)對證券犯罪辦案基地的案件投放,并由對應(yīng)的檢察院、法院分別負(fù)責(zé)提起公訴、審判,通過犯罪地管轄或者指定管轄等方式,依法對證券犯罪案件適當(dāng)集中管轄。

 ?。ㄊ模?qiáng)化地方屬地責(zé)任。加強(qiáng)中國證監(jiān)會與地方政府及有關(guān)部門之間的信息互通和執(zhí)法合作,研究建立資本市場重大違法案件內(nèi)部通報制度,有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護(hù)等阻力和干擾,推動高效查辦案件。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)前提下,強(qiáng)化屬地風(fēng)險處置責(zé)任。地方政府要規(guī)范各類區(qū)域性交易場所,依法打擊各種非法證券期貨活動,做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險防范處置工作,維護(hù)社會穩(wěn)定。

  四、強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法

  (十五)依法嚴(yán)厲查處大案要案。堅持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊,全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為,要依法嚴(yán)肅清查追償,限期整改。加大對證券發(fā)行人控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,存在證券違法行為的,依法嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任,對參與、協(xié)助財務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。加快推進(jìn)相關(guān)案件調(diào)查、處罰、移送等工作。依法嚴(yán)格控制緩刑適用。

  (十六)依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動。加強(qiáng)市場監(jiān)管、公安等部門與中國證監(jiān)會的協(xié)同配合,完善跨部門協(xié)作機(jī)制,堅決取締非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),堅決清理非法證券業(yè)務(wù),堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強(qiáng)場外配資監(jiān)測,依法堅決打擊規(guī)模化、體系化場外配資活動。嚴(yán)格核查證券投資資金來源合法性,嚴(yán)控杠桿率。加強(qiáng)涉地方交易場所案件的行政處置與司法審判工作銜接,有效防范區(qū)域性金融風(fēng)險。

  (十七)加強(qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法。強(qiáng)化對債券市場各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法,重點打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等違法行為。不斷優(yōu)化債券市場監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。

 ?。ㄊ耍?qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任。加大對私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例,對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。

  五、進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作

  (十九)加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作。完善數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動、涉密信息管理等相關(guān)法律法規(guī)。抓緊修訂關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定,壓實境外上市公司信息安全主體責(zé)任。加強(qiáng)跨境信息提供機(jī)制與流程的規(guī)范管理。堅持依法和對等原則,進(jìn)一步深化跨境審計監(jiān)管合作。探索加強(qiáng)國際證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑和方式,積極參與國際金融治理,推動建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟。

  (二十)加強(qiáng)中概股監(jiān)管。切實采取措施做好中概股公司風(fēng)險及突發(fā)情況應(yīng)對,推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè)。修改國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定,明確境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責(zé),加強(qiáng)跨部門監(jiān)管協(xié)同。

 ?。ǘ唬┙⒔∪Y本市場法律域外適用制度。抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則,細(xì)化法律域外適用具體條件,明確執(zhí)法程序、證據(jù)效力等事項。加強(qiáng)資本市場涉外審判工作,推動境外國家、地區(qū)與我國對司法判決的相互承認(rèn)與執(zhí)行。

  六、著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平

 ?。ǘ┰鰪?qiáng)證券執(zhí)法能力。加強(qiáng)證券執(zhí)法力量,優(yōu)化證券稽查執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置,推動完善符合資本市場發(fā)展需要的中國特色證券執(zhí)法體制機(jī)制。充分發(fā)揮證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度功能。完善證券違法線索舉報獎勵制度,加強(qiáng)違法線索舉報受理平臺建設(shè)。

 ?。ǘ┴S富證券執(zhí)法手段。有效運用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù),建立證券期貨市場監(jiān)測預(yù)警體系,構(gòu)建以科技為支撐的現(xiàn)代化監(jiān)管執(zhí)法新模式,提高監(jiān)管執(zhí)法效能,加強(qiáng)對嚴(yán)重違法隱患的排查預(yù)警,做到有效預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)、精準(zhǔn)打擊。

  (二十四)嚴(yán)格執(zhí)法公正司法。牢固樹立權(quán)責(zé)意識、證據(jù)意識、程序意識,切實提升執(zhí)法司法專業(yè)性、規(guī)范性、權(quán)威性和公信力。加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法,制定行政處罰裁量基準(zhǔn),規(guī)范執(zhí)法行為。發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督、訴訟監(jiān)督和檢察監(jiān)督作用,強(qiáng)化對監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)的規(guī)范與監(jiān)督,堅決糾正執(zhí)法司法工作中的不規(guī)范現(xiàn)象,為資本市場發(fā)展?fàn)I造公平公正的法治環(huán)境。

  七、加強(qiáng)資本市場信用體系建設(shè)

 ?。ǘ澹┖粚嵸Y本市場誠信建設(shè)制度基礎(chǔ)。在相關(guān)法律法規(guī)中增設(shè)誠信建設(shè)專門條款,建立資本市場誠信記錄主體職責(zé)制度,明確市場參與主體誠信條件、義務(wù)和責(zé)任,依法合規(guī)開展資本市場失信懲戒和守信激勵。

 ?。ǘ┙⒔∪庞贸兄Z制度。建立資本市場行政許可信用承諾制度,明確適用主體范圍和許可事項。將信用承諾事項及其履行情況納入信用記錄,作為事中事后監(jiān)管的重要依據(jù)。對嚴(yán)重違反承諾的當(dāng)事人,依法撤銷有關(guān)行政許可。

  (二十七)強(qiáng)化資本市場誠信監(jiān)管。建立健全全國統(tǒng)一的資本市場誠信檔案,全面記錄資本市場參與主體誠信信息。健全誠信信息共享機(jī)制,加大信息歸集、查詢、公示力度。將相關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺和“信用中國”網(wǎng)站,形成各方共建共治共享的資本市場誠信建設(shè)格局。

  八、加強(qiáng)組織保障和監(jiān)督問責(zé)

 ?。ǘ耍┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)各部門要高度重視資本市場執(zhí)法司法工作,切實把思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來,明確職責(zé)分工,加強(qiáng)工作協(xié)同,落實工作責(zé)任,確保各項任務(wù)落到實處。

 ?。ǘ牛┘訌?qiáng)輿論引導(dǎo)。做好立體化打擊證券違法活動的新聞輿論工作,多渠道多平臺強(qiáng)化對重點案件的執(zhí)法宣傳,充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用,向市場傳遞零容忍明確信號,推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。

  (三十)加強(qiáng)監(jiān)督問責(zé)。堅持全面從嚴(yán)治黨,堅決落實深化金融領(lǐng)域反腐敗工作要求。執(zhí)法司法機(jī)關(guān)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險處置和金融領(lǐng)域反腐敗工作,堅決查處金融風(fēng)險背后的各種腐敗問題,同時注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場風(fēng)險。優(yōu)先查處可能影響資本市場重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險的案件,以及監(jiān)管工作人員與市場人員內(nèi)外勾連等案件。依法嚴(yán)格規(guī)范證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職等行為。對不嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、發(fā)現(xiàn)線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的,依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追究責(zé)任。


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